{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":1,"sheets":["MAPA RIESGOS INSTITUCIONAL 2018"],"not_rendered":{"charts":0,"images":120,"macros":1,"external_links":1,"defined_names":8,"comments":0,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"MAPA RIESGOS INSTITUCIONAL 2018","index":0,"n_rows":163,"n_cols":31,"rows_kept":163,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,3],[1,4,4,29],[6,1,7,1],[6,3,7,3],[6,4,6,9],[6,10,6,15],[6,16,6,23],[6,24,6,30],[7,10,7,15],[7,18,7,23],[66,17,66,20],[67,17,67,20],[60,7,60,8],[60,15,60,20],[61,6,65,6],[61,7,65,8],[61,9,65,9],[61,17,61,20],[62,17,62,20],[63,17,63,20],[64,17,64,20],[65,17,65,20]]}
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[null,null,null,null,"AUTORIDAD NACIONAL DE ACUICULTURA Y PESCA\nMAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2018",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Código: FT-DE-001"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 3"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha: Agosto 31 de 2018"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Página: 1 de 1"]
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[null,null,null,null,"IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,null,"ANÁLISIS DE RIESGOS",null,null,null,null,null,"VALORACIÓN DE RIESGOS",null,null,null,null,null,null,null,"MONITOREO Y SEGUIMIENTO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO INHERENTE",null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL"]
[null,"Proceso","Cod.","Objetivo del Proceso","#","Id.","Causa ","Riesgo ","Clase de Riesgo","Consecuencias Potenciales","Probabilidad de Ocurrencia","# Prob.","Impacto","# Imp.","Tipo de Impacto","Zona de Riesgo","Descripción Control","Tipo de Controles","Probabilidad de Ocurrencia","# Prob.","Impacto","# Imp.","Zona de Riesgo","Tratamiento","Acciones","Indicador","Formula del Indicador","Meta","Periodicidad de seguimiento","Fecha de Inicio","Responsable"]
[null,"MEJORA CONTINUA ",{"$f":"IF(B10=\"\",\"\",VLOOKUP(B10,$B$126:$D$148,3,0))","v":"MC"},{"$f":"IF(B10=\"\",\"\",VLOOKUP(B10,$B$126:$C$148,2,0))","v":"Orientar y coordinar las actividades de diseño, implementación y mejora continua del Sistema Integrado de Gestión (SIG).   "},1,{"$f":"IF(C10=\"\",\"\",CONCATENATE(C10,\"-\",E10))","v":"MC-1"},"•Inaplicación del procedimiento de control de los documentos del SIG.\n•Personal insuficiente o con competencias limitadas.","Falta de control y administración de los documentos del Sistema Integrado de Gestión de Entidad.","Operativo","•Documentos de los procesos desactualizados, \n•Hallazgos de auditorías internas y externas.\n•Ineficiencia de los procesos","Posible",{"$f":"IF(K10=$G$133,1,IF(K10=$G$134,2,IF(K10=$G$135,3,IF(K10=$G$136,4,IF(K10=$G$137,5,\"\")))))","v":3},"Moderado",{"$f":"IF(M10=$H$133,1,IF(M10=$H$134,2,IF(M10=$H$135,3,IF(M10=$H$136,4,IF(M10=$H$137,5,\"\")))))","v":3},"Operativo",{"$f":"IF(AND(K10=\"Rara Vez\",M10=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(K10=\"Rara Vez\",M10=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(K10=\"Rara Vez\",M10=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(K10=\"Rara Vez\",M10=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(K10=\"Rara Vez\",M10=\"Catastrófico\"),\"Alta\",IF(AND(K10=\"Improbable\",M10=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(K10=\"Improbable\",M10=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(K10=\"Improbable\",M10=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(K10=\"Improbable\",M10=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(K10=\"Improbable\",M10=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(K10=\"Posible\",M10=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(K10=\"Posible\",M10=\"Menor\"),\"Moderada\",IF(AND(K10=\"Posible\",M10=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(K10=\"Posible\",M10=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(K10=\"Posible\",M10=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(K10=\"Probable\",M10=\"Insignificante\"),\"Moderada\",IF(AND(K10=\"Probable\",M10=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(K10=\"Probable\",M10=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(K10=\"Probable\",M10=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(K10=\"Probable\",M10=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(K10=\"Casi Seguro\",M10=\"Insignificante\"),\"Alta\",IF(AND(K10=\"Casi Seguro\",M10=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(K10=\"Casi Seguro\",M10=\"Moderado\"),\"Extrema\",IF(AND(K10=\"Casi Seguro\",M10=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(K10=\"Casi Seguro\",M10=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",\"\")))))))))))))))))))))))))","v":"Alta"},"Procedimiento de control de los documentos","Preventivo","Improbable",{"$f":"IF(S10=$G$133,1,IF(S10=$G$134,2,IF(S10=$G$135,3,IF(S10=$G$136,4,IF(S10=$G$137,5,\"\")))))","v":2},"Moderado",{"$f":"IF(U10=$H$133,1,IF(U10=$H$134,2,IF(U10=$H$135,3,IF(U10=$H$136,4,IF(U10=$H$137,5,\"\")))))","v":3},{"$f":"IF(AND(S10=\"Rara Vez\",U10=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(S10=\"Rara Vez\",U10=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(S10=\"Rara Vez\",U10=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(S10=\"Rara Vez\",U10=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(S10=\"Rara Vez\",U10=\"Catastrófico\"),\"Alta\",IF(AND(S10=\"Improbable\",U10=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(S10=\"Improbable\",U10=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(S10=\"Improbable\",U10=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(S10=\"Improbable\",U10=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(S10=\"Improbable\",U10=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(S10=\"Posible\",U10=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(S10=\"Posible\",U10=\"Menor\"),\"Moderada\",IF(AND(S10=\"Posible\",U10=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(S10=\"Posible\",U10=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(S10=\"Posible\",U10=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(S10=\"Probable\",U10=\"Insignificante\"),\"Moderada\",IF(AND(S10=\"Probable\",U10=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(S10=\"Probable\",U10=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(S10=\"Probable\",U10=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(S10=\"Probable\",U10=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(S10=\"Casi Seguro\",U10=\"Insignificante\"),\"Alta\",IF(AND(S10=\"Casi Seguro\",U10=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(S10=\"Casi Seguro\",U10=\"Moderado\"),\"Extrema\",IF(AND(S10=\"Casi Seguro\",U10=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(S10=\"Casi Seguro\",U10=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",\"\")))))))))))))))))))))))))","v":"Moderada"},{"$f":"IF(W10=\"Baja\",$H$126,IF(W10=\"Moderada\",$H$127,IF(W10=\"Alta\",$H$128,IF(W10=\"Extrema\",$H$128,\"\"))))","v":"Asumir, reducir el riesgo"},"Revisión, verificación de las solicitudes de creación, modificación y eliminación de documentos del SIG","Solicitudes de creación, modificación y eliminación de documentos revisadas","Total de solicitudes revisadas / Total solicitudes de creación, modificación y eliminación de documentos del SIG recibidas",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Planeación"]
[null,"MEJORA CONTINUA ","MC","Orientar y coordinar las actividades de diseño, implementación y mejora continua del Sistema Integrado de Gestión (SIG).   ",2,{"$f":"IF(C11=\"\",\"\",CONCATENATE(C11,\"-\",E11))","v":"MC-2"},"•Cambios en normatividad\n•'Falta de interes de los funcionarios en temas de Calidad\n•Falta de cultura de mejora continua","Procesos y procedimientos desactualizados","Operativo","•Documentos de los procesos desactualizados, \n•Hallazgos de auditorías internas y externas.\n•Ineficiencia de los procesos\n•Reprocesos internos\n•Documentos inadecuados para consulta y gestión de los procesos","Posible",3,"Moderado",3,"Operativo",{"$f":"IF(AND(K11=\"Rara Vez\",M11=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(K11=\"Rara Vez\",M11=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(K11=\"Rara Vez\",M11=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(K11=\"Rara Vez\",M11=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(K11=\"Rara Vez\",M11=\"Catastrófico\"),\"Alta\",IF(AND(K11=\"Improbable\",M11=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(K11=\"Improbable\",M11=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(K11=\"Improbable\",M11=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(K11=\"Improbable\",M11=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(K11=\"Improbable\",M11=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(K11=\"Posible\",M11=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(K11=\"Posible\",M11=\"Menor\"),\"Moderada\",IF(AND(K11=\"Posible\",M11=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(K11=\"Posible\",M11=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(K11=\"Posible\",M11=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(K11=\"Probable\",M11=\"Insignificante\"),\"Moderada\",IF(AND(K11=\"Probable\",M11=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(K11=\"Probable\",M11=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(K11=\"Probable\",M11=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(K11=\"Probable\",M11=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(K11=\"Casi Seguro\",M11=\"Insignificante\"),\"Alta\",IF(AND(K11=\"Casi Seguro\",M11=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(K11=\"Casi Seguro\",M11=\"Moderado\"),\"Extrema\",IF(AND(K11=\"Casi Seguro\",M11=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(K11=\"Casi Seguro\",M11=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",\"\")))))))))))))))))))))))))","v":"Alta"},"Procesos y procedimientos documentados","Preventivo","Improbable",2,"Moderado",3,{"$f":"IF(AND(S11=\"Rara Vez\",U11=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(S11=\"Rara Vez\",U11=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(S11=\"Rara Vez\",U11=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(S11=\"Rara Vez\",U11=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(S11=\"Rara Vez\",U11=\"Catastrófico\"),\"Alta\",IF(AND(S11=\"Improbable\",U11=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(S11=\"Improbable\",U11=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(S11=\"Improbable\",U11=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(S11=\"Improbable\",U11=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(S11=\"Improbable\",U11=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(S11=\"Posible\",U11=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(S11=\"Posible\",U11=\"Menor\"),\"Moderada\",IF(AND(S11=\"Posible\",U11=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(S11=\"Posible\",U11=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(S11=\"Posible\",U11=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(S11=\"Probable\",U11=\"Insignificante\"),\"Moderada\",IF(AND(S11=\"Probable\",U11=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(S11=\"Probable\",U11=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(S11=\"Probable\",U11=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(S11=\"Probable\",U11=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(S11=\"Casi Seguro\",U11=\"Insignificante\"),\"Alta\",IF(AND(S11=\"Casi Seguro\",U11=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(S11=\"Casi Seguro\",U11=\"Moderado\"),\"Extrema\",IF(AND(S11=\"Casi Seguro\",U11=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(S11=\"Casi Seguro\",U11=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",\"\")))))))))))))))))))))))))","v":"Moderada"},"Asumir, reducir el riesgo","Realizar socialización de procesos y procedimientos actualizados e implementados","Socialización de proceso y procedimientos","Total procesos y procedimientos socializados / Total documentos actualizados",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Planeación"]
[null,"MEJORA CONTINUA ","MC","Orientar y coordinar las actividades de diseño, implementación y mejora continua del Sistema Integrado de Gestión (SIG).   ",3,{"$f":"IF(C12=\"\",\"\",CONCATENATE(C12,\"-\",E12))","v":"MC-3"},"•Poco interes de los funcionarios en la administración de riesgos\n•No exite una metodología para la adminstración de riesgos\n•No hay linieamientos, políticas para la adminstración de riesgos.","Falta de identificación de Riesgos de Gestión","Operativo","•Hallazgos de auditorías internas y externas.\n•Materialización de eventos riesgos\n•Incumplimiento de las metas y objetivos institucionales\n•Perdida de recursos","Posible",3,"Mayor",4,"Operativo",{"$f":"IF(AND(K12=\"Rara Vez\",M12=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(K12=\"Rara Vez\",M12=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(K12=\"Rara Vez\",M12=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(K12=\"Rara Vez\",M12=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(K12=\"Rara Vez\",M12=\"Catastrófico\"),\"Alta\",IF(AND(K12=\"Improbable\",M12=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(K12=\"Improbable\",M12=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(K12=\"Improbable\",M12=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(K12=\"Improbable\",M12=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(K12=\"Improbable\",M12=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(K12=\"Posible\",M12=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(K12=\"Posible\",M12=\"Menor\"),\"Moderada\",IF(AND(K12=\"Posible\",M12=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(K12=\"Posible\",M12=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(K12=\"Posible\",M12=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(K12=\"Probable\",M12=\"Insignificante\"),\"Moderada\",IF(AND(K12=\"Probable\",M12=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(K12=\"Probable\",M12=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(K12=\"Probable\",M12=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(K12=\"Probable\",M12=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(K12=\"Casi Seguro\",M12=\"Insignificante\"),\"Alta\",IF(AND(K12=\"Casi Seguro\",M12=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(K12=\"Casi Seguro\",M12=\"Moderado\"),\"Extrema\",IF(AND(K12=\"Casi Seguro\",M12=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(K12=\"Casi Seguro\",M12=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",\"\")))))))))))))))))))))))))","v":"Extrema"},"Definición mapa de riesgos Institucional","Correctivo","Posible",3,"Moderado",3,{"$f":"IF(AND(S12=\"Rara Vez\",U12=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(S12=\"Rara Vez\",U12=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(S12=\"Rara Vez\",U12=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(S12=\"Rara Vez\",U12=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(S12=\"Rara Vez\",U12=\"Catastrófico\"),\"Alta\",IF(AND(S12=\"Improbable\",U12=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(S12=\"Improbable\",U12=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(S12=\"Improbable\",U12=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(S12=\"Improbable\",U12=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(S12=\"Improbable\",U12=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(S12=\"Posible\",U12=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(S12=\"Posible\",U12=\"Menor\"),\"Moderada\",IF(AND(S12=\"Posible\",U12=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(S12=\"Posible\",U12=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(S12=\"Posible\",U12=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(S12=\"Probable\",U12=\"Insignificante\"),\"Moderada\",IF(AND(S12=\"Probable\",U12=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(S12=\"Probable\",U12=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(S12=\"Probable\",U12=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(S12=\"Probable\",U12=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(S12=\"Casi Seguro\",U12=\"Insignificante\"),\"Alta\",IF(AND(S12=\"Casi Seguro\",U12=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(S12=\"Casi Seguro\",U12=\"Moderado\"),\"Extrema\",IF(AND(S12=\"Casi Seguro\",U12=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(S12=\"Casi Seguro\",U12=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",\"\")))))))))))))))))))))))))","v":"Alta"},"Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Definir mapa de riesgos institucional","Mapa de Riesgos Institucional elaborado e implementado","Mapa de riesgos adoptado",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Planeación"]
[null,"GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN Y FOMENTO ","AF","Administrar y Fomentar la actividad de la Pesca y Acuicultura en Colombia.",4,{"$f":"IF(C13=\"\",\"\",CONCATENATE(C13,\"-\",E13))","v":"AF-4"},"•Debilidades en análisis técnico de la información\n•Personal sin la idoneidad y experticia necesaria\n•Carencias en la disponilidad de información técnica","Expedición erronea de permisos o patentes","Operativo","•Perdida de credibilidad institucional\n•Hallazgos de auditorías internas y externas.\n•Reprocesos","Posible",3,"Mayor",4,"Operativo",{"$f":"IF(AND(K13=\"Rara Vez\",M13=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(K13=\"Rara Vez\",M13=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(K13=\"Rara Vez\",M13=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(K13=\"Rara Vez\",M13=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(K13=\"Rara Vez\",M13=\"Catastrófico\"),\"Alta\",IF(AND(K13=\"Improbable\",M13=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(K13=\"Improbable\",M13=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(K13=\"Improbable\",M13=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(K13=\"Improbable\",M13=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(K13=\"Improbable\",M13=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(K13=\"Posible\",M13=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(K13=\"Posible\",M13=\"Menor\"),\"Moderada\",IF(AND(K13=\"Posible\",M13=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(K13=\"Posible\",M13=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(K13=\"Posible\",M13=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(K13=\"Probable\",M13=\"Insignificante\"),\"Moderada\",IF(AND(K13=\"Probable\",M13=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(K13=\"Probable\",M13=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(K13=\"Probable\",M13=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(K13=\"Probable\",M13=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(K13=\"Casi Seguro\",M13=\"Insignificante\"),\"Alta\",IF(AND(K13=\"Casi Seguro\",M13=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(K13=\"Casi Seguro\",M13=\"Moderado\"),\"Extrema\",IF(AND(K13=\"Casi Seguro\",M13=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(K13=\"Casi Seguro\",M13=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",\"\")))))))))))))))))))))))))","v":"Extrema"},"Procedimientos para la expedición de permisos y patentes","Preventivo","Improbable",2,"Mayor",4,{"$f":"IF(AND(S13=\"Rara Vez\",U13=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(S13=\"Rara Vez\",U13=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(S13=\"Rara Vez\",U13=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(S13=\"Rara Vez\",U13=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(S13=\"Rara Vez\",U13=\"Catastrófico\"),\"Alta\",IF(AND(S13=\"Improbable\",U13=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(S13=\"Improbable\",U13=\"Menor\"),\"Baja\",IF(AND(S13=\"Improbable\",U13=\"Moderado\"),\"Moderada\",IF(AND(S13=\"Improbable\",U13=\"Mayor\"),\"Alta\",IF(AND(S13=\"Improbable\",U13=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(S13=\"Posible\",U13=\"Insignificante\"),\"Baja\",IF(AND(S13=\"Posible\",U13=\"Menor\"),\"Moderada\",IF(AND(S13=\"Posible\",U13=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(S13=\"Posible\",U13=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(S13=\"Posible\",U13=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(S13=\"Probable\",U13=\"Insignificante\"),\"Moderada\",IF(AND(S13=\"Probable\",U13=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(S13=\"Probable\",U13=\"Moderado\"),\"Alta\",IF(AND(S13=\"Probable\",U13=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(S13=\"Probable\",U13=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",IF(AND(S13=\"Casi Seguro\",U13=\"Insignificante\"),\"Alta\",IF(AND(S13=\"Casi Seguro\",U13=\"Menor\"),\"Alta\",IF(AND(S13=\"Casi Seguro\",U13=\"Moderado\"),\"Extrema\",IF(AND(S13=\"Casi Seguro\",U13=\"Mayor\"),\"Extrema\",IF(AND(S13=\"Casi Seguro\",U13=\"Catastrófico\"),\"Extrema\",\"\")))))))))))))))))))))))))","v":"Alta"},"Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Revisión previa, de los proyectos de resolución antes de expedir el acto administrativo","Proyectos de resolución revisados ","Total proyecto de resoluciones   devueltos para ajuste / Total proyacto de resolución revisados ",0.1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Dirección Técnica de Administración y Fomento"]
[null,"GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN Y FOMENTO ","AF","Administrar y Fomentar la actividad de la Pesca y Acuicultura en Colombia.",5,"AF-5","•Debilidades en análisis técnico de la información\n•Falencias en la administración de la información.\n•Personal sin la idoneidad y experticia necesaria\n•Ausencia de herramientas tecnológicas para la optimización del los procesos","Expedición de permisos o patentes con documentación incompleta o sin los soportes necesarios","Operativo","•Perdida de credibilidad institucional\n•Hallazgos de auditorías internas y externas.\n•Reprocesos","Posible",3,"Mayor",4,"Operativo","Extrema","Procedimientos para la expedición de permisos y patentes","Preventivo","Improbable",2,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Revisión de los documentos y requisitos para la expedición de los permisos y patentes","Solicitudes de permisos y patentes revisadas","Total solicitudes de permisos y patentes revisadas   devueltos para ajuste / Total solicitudes de permisos recibidas",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Dirección Técnica de Administración y Fomento"]
[null,"GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN Y FOMENTO ","AF","Administrar y Fomentar la actividad de la Pesca y Acuicultura en Colombia.",6,"AF-6","•No se cuenta con tiempos definidos y/o estandarizados para la gestión de solicitud de los trámites\n•Falencias en la administración de la información.\n•Ausencia de herramientas tecnológicas para la optimización del los procesos\n•Personal insuficiente o con competencias limitadas.","Incumplimiento en los tiempos para el trámite de los permisos y patentes","Cumplimiento","•Perdida de credibilidad institucional\n•Insatisfacción de ciudadania\n•Quejas y reclamos\n•Hallazgos de auditorías internas y externas.","Posible",3,"Moderado",3,"Operativo","Alta","Procedimientos para la expedición de permisos y patentes","Preventivo","Improbable",2,"Moderado",3,"Moderada","Asumir, reducir el riesgo","Gestionar oportunamente la solicitudes de trámite de permisos y patentes","Gestión oportuna en el trámite de permisos y patentes","Total permisos y patentes expedidos oportunamente / Total permisos y patentes expedidos",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Dirección Técnica de Administración y Fomento"]
[null,"GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN Y FOMENTO ","AF","Administrar y Fomentar la actividad de la Pesca y Acuicultura en Colombia.",7,"AF-7","•Falta de comunicación\n•No hay lineamientos claros para la definición de acciones\n•Exclusión de la Direcciones Regionales en la definición de acciones","Desarticulación de acciones de administración y fomento entre nivel central y las direcciones regionales","Operativo","•Perdida de credibilidad institucional\n•Incumplimiento de las metas y objetivos institucionales\n•Hallazgos de auditorías internas y externas.","Posible",3,"Moderado",3,"Operativo","Alta","Mesas de trabajo para la definición y prorización de acciones misionales ","Correctivo","Improbable",2,"Menor",2,"Baja","Asumir el riesgo","Desarrollar mesas de trabajo con la direcciones regionales para le definición de acciones misionales de adminstración y fomento","Mesas de trabajo realizadas","Mesas de trabajo desarrolldas / Mesas de trabajo programadas",4,"Cuatrimestral","2018-02-05","Dirección Técnica de Administración y Fomento"]
[null,"GESTIÓN DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA ","IV","Desarrollar las actividades de inspección y vigilancia para dar cumplimiento a las medidas de ordenación del recurso pesquero y de la acuicultura en el territorio nacional.",8,"IV-8","•Falta de recursos (Finanacieros, Humanos, infraestructura)\n•Falta de planeción de los operativos\n•Personal insuficiente o con competencias limitadas.","Incumplimiento en la realización de operativos de inspección y vigilancia","Estratégico","•Incumplimiento de las metas y objetivos institucionales\n•Aumento de la pesca ilegal\n•Incumplimiento normativo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Operativo","Alta","•Procediientos del proceso\n\n•Planificación de los operativos de inspección y vigilancia","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Definir cronograma de operativos de inspección y vigilancia a realizar","Cronograma de operativos (Visitas) inspección y vigilancia definido","Operativos realizados y/o ejecutados / Operativos programados",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Dirección Técnica de Inspección y Vigilancia"]
[null,"GESTIÓN DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA ","IV","Desarrollar las actividades de inspección y vigilancia para dar cumplimiento a las medidas de ordenación del recurso pesquero y de la acuicultura en el territorio nacional.",9,"IV-9","•Falta de recursos (Financieros, Humanos, infraestructura tecnológica)\n•Ausencia de herramientas tecnológicas para la optimización del los procesos","Información estadistica pesquera y de acuicultura incompleta y desactualizada","Tecnológico","•Perdida de credibilidad institucional\n•Insatisfacción de ciudadania\n•Deficiencia en la toma de desiciones ","Improbable",2,"Moderado",3,"Operativo","Moderada","Desarrollar estrategia para garantizar la toma de información estadistica de pesca y acuicultura","Preventivo","Rara vez",1,"Menor",2,"Baja","Asumir el riesgo","Implementar estrategia para garantizar la toma de información estadística de pesca y acuicultura","Estrategia de toma de información implementada","# Total puntos con toma de información efectuada / # Total  puntos priorizados y planeados para toma de información",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Dirección Técnica de Inspección y Vigilancia"]
[null,"GESTIÓN DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA ","IV","Desarrollar las actividades de inspección y vigilancia para dar cumplimiento a las medidas de ordenación del recurso pesquero y de la acuicultura en el territorio nacional.",10,"IV-10","•Personal sin la idoneidad y experticia necesaria\n•Alta rotación del recurso humano","Retrasos y rezago en la gestión de los procesos de investigaciones administrativas","Operativo","•Vencimiento de términos\n•Acciones legales en contra de la entidad\n•Hallazgos de auditorías internas y externas","Posible",3,"Mayor",4,"Legal","Extrema","Definir plan de contigencia para normalizar la gestión de investigaciones administrativas","Preventivo","Improbable",2,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Realizar seguimiento permanente a la gestión de investigaciones administrativas","seguimiento efectuado a la gestión de investigaciones administrativas","Seguimiento realizado / Segumiento programado",11,"Cuatrimestral","2018-02-05","Dirección Técnica de Inspección y Vigilancia"]
[null,"GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN Y GENERACIÓN DEL CONOCIMIENTO ","IC","Fortalecer la capacidad investigativa de la Autoridad Nacional de Acuicultura y Pesca – AUNAP, para el aprovechamiento eficiente y sostenible de los recursos pesqueros y de la acuicultura del país.",11,"IC-11","•Debilidades en análisis técnico de la información\n•Personal sin la idoneidad y experticia necesaria\n•Carencias en la disponilidad de información técnica","Emisión de concepto sin las condiciones técnicas requeridas","Operativo","•Perdida de credibilidad institucional\n•Acciones legales en contra de la entidad\n•Hallazgos de auditorías internas y externas","Improbable",2,"Menor",2,"Operativo","Baja","Procedimiento de concepto técnico","Preventivo","Improbable",2,"Menor",2,"Baja","Asumir el riesgo","Realizar seguimiento a la aplicación del Procedimiento de Concepto Técnico","Seguimiento realizado para expedición de conceptos técnicos","Seguimiento realizado / Segumiento programado",12,"Cuatrimestral","2018-02-05","Oficina de Generación del Conocimiento y la Información"]
[null,"GESTIÓN FINANCIERA ","GF","Centralizar la información financiera con el fin de garantizar una adecuada administración de los recursos asignados en cumplimiento de los objetivos de la entidad.",12,"GF-12","•Falencias de controles en la revisión de la información contable y financiera\n•Personal sin la idoneidad y experticia necesaria","Erron en el reconocimiento y revelación de las transacciones, los hechos y las operaciones financieras, económicas, sociales y ambientales","Financiero","•Sanciones Disciplinarias\n•Hallazgos de auditorías internas y externas","Rara vez",1,"Mayor",4,"Operativo","Alta","Procedimiento elaboración Estados Financieros","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Realizar reuniones Internas para para recibir retroalimentación de los controles del  Procedimiento de Estados Financieros.","Reuciones internas desarrolladas","Reuniones realizadas / Reuniones programadas",12,"Cuatrimestral","2018-02-05","Secretaría General\nCoordinadión Financiera"]
[null,"GESTIÓN FINANCIERA ","GF","Centralizar la información financiera con el fin de garantizar una adecuada administración de los recursos asignados en cumplimiento de los objetivos de la entidad.",13,"GF-13","•Falencias de controles en la revisión en la revisión de soportes.\n•Personal sin la idoneidad y experticia necesaria","Expedir certificados de disponibilidad y registros de compromisos presupestal sin los soportes necesarios","Financiero","•Sanciones Disciplinarias\n•Hallazgos de auditorías internas y externas","Rara vez",1,"Mayor",4,"Operativo","Alta","Procedimientos para la expedición de CDP y RP","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Realizar seguimiento a la aplicación del Procedimiento de expedición de CDP y RP","Seguimiento realizado a la expedición de CDP y RP","Seguimiento realizado / Segumiento programado",12,"Cuatrimestral","2018-02-05","Secretaría General\nCoordinadión Financiera"]
[null,"COMUNICACIÓN ESTRATÉGICA ","CE","Generar y divulgar la información interna y externa de la AUNAP a los Grupos de Interés con el fin de fortalecer la imagen institucional de la entidad. ",14,"CE-14","No verificacion de personal idóneo para avalar la información emitida ","Difundir información no veraz y confusa","Imagen","•Pérdida de credibilidad, afectación a la reputación e imagen institucional. ","Rara vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Solicitud de aval de las fuentes de información técnica (Internas y Externa)","Preventivo","Rara Vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Realizar verificación de la aprobación de parte de las fuentes internas y externas, previo a la emisión de la información ","Información verificada con visto bueno de aprobación","Información emitida con aprobación de fuentes internas o externas / Total de correos recibidos con acuse de aprobación",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Comunicaciones"]
[null,"GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN Y FOMENTO ","AF","Administrar y Fomentar la actividad de la Pesca y Acuicultura en Colombia.",15,"AF-15","Inaplicación de los procedimientos para los diferentes trámites","Cobro por agilizar Tramites","Corrupción","•Sanciones disciplinarias y penales","Rara vez",1,"Catastrófico",5,"Corrupción","Alta","Seguimiento a las solicitudes de trámites","Preventivo","Rara Vez",1,"Catastrófico",5,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Realizar seguimiento a todas los solicitudes de los trámites de le DTAF","Tramites gestionados dentro del tiempo establecido","N° de tramites revisados y gestionados dentro del termino / N° de solicitud de tramites recibidas",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Director Técnico de Administración y Fomento"]
[null,"GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN Y FOMENTO ","AF","Administrar y Fomentar la actividad de la Pesca y Acuicultura en Colombia.",16,"AF-16","Inaplicación de los procedimientos, normas y leyes en la estructuración de proyectos de pesca y acuicultura","Formulación de programas y  proyectos de fomento a la actividad pesquera o acuícola para beneficiar a un tercero","Corrupción","•Sanciones fiscales, disciplinarias y penales","Rara vez",1,"Catastrófico",5,"Corrupción","Alta","Creación banco de proyectos de pesca y acuicultura regionales.","Preventivo","Rara Vez",1,"Catastrófico",5,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Valorar y priorizar las propuestas de proyectos de pesca y acuicultura","Total proyectos valorados y/o evaluados","N° de proyectos valorados / N° total de proyectos recibidos",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Director Técnico de Administración y Fomento"]
[null,"GESTIÓN SERVICIOS DE TICS","GT","Gestionar los recursos TIC´S de la Autoridad Nacional de Acuicultura y Pesca-AUNAP para el desarrollo eficaz y eficiente de la gestión institucional.   ",17,"GT-17","Falta de recursos tecnológicos para para la seguridad de la información","Fuga de Información ","Corrupción","•Investigaciones de carácter disciplinario, penal","Casi seguro",5,"Catastrófico",5,"Confidencialidad en la información","Extrema","Configuración y adecuación de las políticas de administración de la plataforma tecnológica","Correctivo","Casi Seguro",5,"Moderado",3,"Extrema","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Mantener actualizada la plataforma tecnológica (Hardware)","Plataforma actualizada","Actualización  infraestructura tecnológica",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","OGCI/TICS"]
[null,"GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN Y GENERACIÓN DEL CONOCIMIENTO ","IC","Fortalecer la capacidad investigativa de la Autoridad Nacional de Acuicultura y Pesca – AUNAP, para el aprovechamiento eficiente y sostenible de los recursos pesqueros y de la acuicultura del país.",18,"IC-18","Inaplicación de los procedimientos, normas y leyes en la expedición de conceptos técnicos","Favorecimiento de un concepto para un proyecto de investigación de un tercero","Corrupción","•Demanda a la Entidad, Hallazgos de entes de •Control, Investigaciones Penales, Investigaciones •Disciplinarias y Fiscales.","Rara vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Procedimiento Concepto Técnico PR - OGCI - 02\nRevisar y controlar cada uno de los Conceptos emitidos por la Oficina","Preventivo","Rara Vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Realizar seguimiento a la aplicación del Procedimiento Concepto Técnico PR - OGCI - 02","Seguimiento realizado para expedición de conceptos técnicos","N° Seguimientos realizados  / N° seguimientos programados\n\n(Acorde a la aplicación del procedimiento)",4,"Cuatrimestral","2018-02-05","OGCI"]
[null,"GESTIÓN DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA ","IV","Desarrollar las actividades de inspección y vigilancia para dar cumplimiento a las medidas de ordenación del recurso pesquero y de la acuicultura en el territorio nacional.",19,"IV-19","Manejo indebido de la información en custodia de investigaciones administrativas.","Perdida y/o alteraciones de los documentos de investigaciones administrativas","Corrupción","•Investigaciones fiscales, disciplinarias, penales","Rara vez",1,"Catastrófico",5,"Corrupción","Alta","Verificar aleatoriamente la existencia de los expedientes de investigaciones administrativas a cargo de los abogados ","Preventivo","Rara Vez",1,"Catastrófico",5,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","1. Reparto de los expedientes mediante acta de asignación                                                                                   2. Seguimiento a la base de datos de expedientes de investigaciones administrativas                                            ","Seguimiento de la información recopilada trimestralmente","N° Seguimientos realizados / N° seguimientos programados",4,"Cuatrimestral","2018-02-05","Director Técnico de Inspección y Vigilancia "]
[null,"GESTIÓN DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA ","IV","Desarrollar las actividades de inspección y vigilancia para dar cumplimiento a las medidas de ordenación del recurso pesquero y de la acuicultura en el territorio nacional.",20,"IV-20","Trafico de influencias e interesas personales","Dilación en el proceso para obtener vencimiento de términos ","Corrupción","•Investigaciones fiscales, disciplinarias, penales","Rara vez",1,"Catastrófico",5,"Corrupción","Alta","Seguimiento a la base de datos de expedientes de investigaciones administrativas     ","Preventivo","Rara Vez",1,"Catastrófico",5,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","1. Reparto de los expedientes mediante acta de asignación                                                                                   2. Reparto aleatorio de los expedientes de investigaciones administrativas                                                                          ","Seguimiento de la información recopilada trimestralmente","N° Seguimientos realizados / N° seguimientos programados",11,"Cuatrimestral","2018-02-05","Director Técnico de Inspección y Vigilancia "]
[null,"GESTIÓN FINANCIERA ","GF","Centralizar la información financiera con el fin de garantizar una adecuada administración de los recursos asignados en cumplimiento de los objetivos de la entidad.",21,"GF-21","•Inobservancia de la normas legales y procedimientos sobre registro, obligación y pagos.","Manipulación de la información en registros y pagos de las obligaciones con terceros (valores, beneficiarios, fechas - periodo contable) y de los estados financieros.","Corrupción","•Detrimento patrimonial, Sanciones fiscales, disciplinarias y penales","Improbable",2,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Verificación de los requisitos para registro, obligación y pago.","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Aplicación de los procedimientos para  registro, obligación y pago de la entidad.","Verificación de la totalidad de los documentos soporte, para el registro, obligación y pago","Verificación de la totalidad de los documentos soporte, para el registro, obligación y pago",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Secretaría General \n(Coordinación Financiera)"]
[null,"GESTIÓN DE TALENTO HUMANO ","TH","Administrar de forma eficiente el talento humano de la AUNAP, desarrollando estrategias que generen condiciones laborales óptimas que permitan contar con personal idónea que ejecute las acciones tendientes al cumplimiento de la misión de la entidad.",22,"TH-22","Interpretación subjetiva del perfil profesional relacionado con SNIES","Perfiles inadecuados para la selección e incorporación de recurso humano.","Corrupción","•Sanciones disciplinarias","Rara vez",1,"Moderado",3,"Corrupción","Moderada","Verificación de requisitos vs la misionalidad de la entidad y el Manual de Funciones, antes de la vinculación legal y reglamentaria","Preventivo","Rara vez",1,"Moderado",3,"Moderada","Asumir, reducir el riesgo","Estudio de la Hoja de Vida y compararla con el Manual de Funciones.","Estudio hoja de vida vs Manual de Funciones y SNIES","N° total de hojas de vida revisadas /  N° total hojas recibidas de nuevos funcionarios a vincular",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Dirección General\nCoordinación de Talento Humano"]
[null,"GESTIÓN ADMINISTRATIVA ","GA","Adquirir y administrar los bienes y servicios necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",23,"GA-23","No se tiene un inventario actualizado de los bienes de la entidad","Perdida y/o deterioro de bienes ","Financiero","•Detrimento patrimonial, Sanciones fiscales, disciplinarias y penales","Posible",3,"Moderado",3,"Corrupción","Alta","Verificación y avalúo de los activos de la entidad","Preventivo","Improbable",2,"Moderado",3,"Moderada","Asumir, reducir el riesgo","Realizar un inventario completo de los activos de la entidad.","Avance Inventario de activos realizado","%Avance reportado / %Avance programado",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Coordinación Administrativa"]
[null,"GESTIÓN ADMINISTRATIVA ","GA","Adquirir y administrar los bienes y servicios necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",24,"GA-24","Incumplimiento del procedimiento de registro de bienes muebles por parte de los supervisores.","Perdida y/o deterioro de activos adquiridos a través de contratos ","Corrupción","•Detrimento patrimonial, Sanciones fiscales, disciplinarias y penales,  Hallazgos de entes de Control","Posible",3,"Moderado",3,"Corrupción","Alta","Aplicación del procedimiento de registro bienes adquiridos","Preventivo","Improbable",2,"Moderado",3,"Moderada","Asumir, reducir el riesgo","Efectuar seguimiento a los bienes adquiridos a través de contratos y convenios","Seguimiento realizado a los bienes adquiridos a través de contratos\n\nRequerimientos efectuados a los supervisores de los convenios","N° Seguimientos realizados / N° seguimientos programados",4,"Cuatrimestral","2018-02-05","Coordinación Administrativa"]
[null,"GESTIÓN DOCUMENTAL ","GD","Administrar la Gestión Documental de la Autoridad Nacional de Acuicultura y Pesca AUNAP.",25,"GD-25","Incumplimiento del procedimiento de gestión documental","Perdida y/o alteraciones de los documentos institucionales salvaguardados en el archivo.","Corrupción","•Detrimento patrimonial, Sanciones fiscales, disciplinarias y penales","Rara vez",1,"Moderado",3,"Corrupción","Moderada","Realizar seguimiento y control  a préstamo expedientes","Preventivo","Rara Vez",1,"Moderado",3,"Moderada","Asumir, reducir el riesgo","Realizar seguimiento a expedientes","Seguimiento préstamo de expedientes. (Matriz)","Total expedientes reintegrados oportunamente/ Total préstamos\nde documentos para consulta",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Coordinación Administrativa"]
[null,"GESTIÓN DE CONTRATACIÓN ","GC","Adelantar las actividades contractuales para la adquisición de los bienes y servicios requeridos para el desarrollo y cumplimiento de los fines estatales a cargo de la AUNAP, al igual que las actividades poscontractuales derivadas de los mismos. ",26,"GC-26","•Deficiencia en el seguimiento por parte de los supervisores\n•Falta herramientas para establecer controles\n•Inoportunidad de envío de la información","Incumplimiento de los terminos legales para la liquidación de los actos contractuales","Cumplimiento","•Sanciones disciplinarias y fiscales","Posible",3,"Moderado",3,"Legal","Alta","•Manual de supervisión de contratación\n\n•Oficios de vencimiento de términos de liquidación","Correctivo","Posible",3,"Insignificante",1,"Baja","Asumir el riesgo","Remitir oficio de vencimiento de términos de liquidación de los actos contractuales","Oficios remitidos a supervisores y Jefes de Áreas","Total oficios radicados/Total oficios elaborados",10,"Cuatrimestral","2018-02-05","Grupo Gestión contractual"]
[null,"GESTIÓN DE CONTRATACIÓN ","GC","Adelantar las actividades contractuales para la adquisición de los bienes y servicios requeridos para el desarrollo y cumplimiento de los fines estatales a cargo de la AUNAP, al igual que las actividades poscontractuales derivadas de los mismos. ",27,"GC-27","•Ausencia de procedimientos para el prestamo de expedientes\n•Manejo indebido de la información de los expedientes\n•Falta de herramientas tecnologicas para gestionar los expedientes contractuales","Perdida y/o deterioro de la información de expedientes contractuales ","Operativo","•Sanciones disciplinarias, penales\n•Hallazgos de entes de control y de auditorias internas y externas","Probable",4,"Catastrófico",5,"Legal","Extrema","•Implementar Procedimientos de prestamo de expedientes contractuales","Correctivo","Probable",4,"Mayor",4,"Extrema","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Elaborar e implemantar Procedimiento de prestamo de expedientes contractuales","Procedimiento Implementado","Procedimiento Implementado/Procedimiento Elaborado",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Grupo Gestión contractual"]
[null,"GESTIÓN DE CONTRATACIÓN ","GC","Adelantar las actividades contractuales para la adquisición de los bienes y servicios requeridos para el desarrollo y cumplimiento de los fines estatales a cargo de la AUNAP, al igual que las actividades poscontractuales derivadas de los mismos. ",28,"GC-28","•Insuficiente análisis del negocio contractual a celebrar","Elaboración de los contratos sin obsevar los requsitos exigidos por la ley","Corrupción","•Sanciones fiscales, disciplinarias, penales, demandas contra la entidad.","Rara vez",1,"Catastrófico",5,"Legal","Alta","•Manual de contratación •Procedimientos de gestión contractual\n•Directrices en materia contractual","Preventivo","Rara vez",1,"Catastrófico",5,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Verificar los requisitos legales y documentos para adelantar los procesos contractuales","Documentos revisados en etapa precontractual.","Procesos en etapa precontractual revisados / Total procesos en etapa precontractual recibidos",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Grupo Gestión contractual"]
[null,"GESTIÓN JURÍDICA ","GJ","Garantizar el cumplimiento de las normas constitucionales y legales vigentes de todas las actuaciones jurídicas y de representación judicial de la Entidad en el desarrollo de su misionalidad, además del acompañamiento efectivo a los procesos, velando por los intereses de la AUNAP y de los Ciudadanos.",29,"GJ-29","Inaplicación de los procedimientos, normas y leyes en las demandas y tutelas en contra de la entidad.","No realizar el trámite a las demandas, tutelas  contra la entidad.","Corrupción","•Vencimiento de términos y posible pérdida del proceso e indebida defensa de los intereses de las entidad, así como sanciones fiscales, disciplinarias y penales.","Rara Vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Aplicación del Procedimiento Representación Judicial","Preventivo","Rara Vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Realizar revisión a los informes de actividades de los abogados que tiene a cargo representación judicial.","Revisión de informes de actividades realizadas","N° total de informes actividades revisados /  N° total de informes actividades recibidos \n\n(Acorde a la aplicación del procedimiento de Representación Judicial)",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Jefe de Oficina Asesora Jurídica"]
[null,"GESTIÓN JURÍDICA ","GJ","Garantizar el cumplimiento de las normas constitucionales y legales vigentes de todas las actuaciones jurídicas y de representación judicial de la Entidad en el desarrollo de su misionalidad, además del acompañamiento efectivo a los procesos, velando por los intereses de la AUNAP y de los Ciudadanos.",30,"GJ-30","Manejo indebido de la información en custodia de procesos de cobro coactivo","Extravío de documentos o soportes de procesos de cobro coactivo ","Corrupción","•Vencimiento de términos y posible pérdida del proceso e indebida defensa de los intereses de las entidad e imposibilidad de cobro y recaudo, así como sanciones fiscales, disciplinarias y penales.","Rara vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Seguimiento y control  a préstamo expedientes de procesos de cobro coactivo","Preventivo","Rara Vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Realizar seguimiento y control a los expedientes de cobro coactivo","Seguimiento y control efectuado a préstamo de expedientes","N° Seguimientos realizados / N° seguimientos programados",4,"Cuatrimestral","2018-02-05","Jefe de Oficina Asesora Jurídica"]
[null,"GESTIÓN DE CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO ","CD","Adelantar las investigaciones disciplinarias relacionadas con la conducta de los servidores públicos de la AUNAP, bajo los lineamientos del debido proceso y la celeridad.",31,"CD-31","Ausencia de controles o insuficiencia de los mismos.\n\n\nEscaso seguimiento de los superiores.","Evaluación inadecuada de la queja o la denuncia en beneficio particular.","Corrupción","•Perdida de imagen institucional.\nPérdida de credibilidad.\nVulneracion de derechos.","Rara vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Seguimiento a la evaluación por parte","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Seguimiento a la evaluacion de las quejas (Reunion de gestión).","Seguimiento realizado a la evaluacion de las quejas (Reunion de gestión).","Reunión de gestión realizada / Reunión de gestión programada",4,"Cuatrimestral","2018-02-05","Secretaría General"]
[null,"GESTIÓN DE CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO ","CD","Adelantar las investigaciones disciplinarias relacionadas con la conducta de los servidores públicos de la AUNAP, bajo los lineamientos del debido proceso y la celeridad.",32,"CD-32","Insuficiencia de los controles","Prescripcion por mora intencional en beneficio particular","Corrupción","•Perdida de imagen institucional.\nPérdida de credibilidad.\nVulneracion de derechos.","Rara vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Autocontrol de proceso\n\nSeguimiento por parte del Jefe de la Dependencia","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Priorizar los procesos que tienen menor tiempo de gestión (Reunion de gestión).","Reunión de gestión realizada para la prorización de procesos","Reunión de gestión realizada / Reunión de gestión programada",4,"Cuatrimestral","2018-02-05","Secretaría General"]
[null,"GESTIÓN DE CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO ","CD","Adelantar las investigaciones disciplinarias relacionadas con la conducta de los servidores públicos de la AUNAP, bajo los lineamientos del debido proceso y la celeridad.",33,"CD-33","Desconocimiento del manejo documental\n\nNo aplicación de controles en el manejo de la información y la custodia de los expedientes. \n","Pérdida de expedientes o piezas procesales en beneficio particular o de terceros","Operativo","•Perdida de imagen institucional.\nPérdida de credibilidad.\nVulneracion de derechos.","Rara vez",1,"Mayor",4,"Confidencialidad en la información","Alta","Consecución de elementos apropiados para conservar la seguridad de los expedientes\n\nCapacitación en gestión documental a los operadores.","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","\nGarantizar la seguridad y custodia del archivo de los expedientes .","Custodia de expedientes ","NA","NA","Cuatrimestral","2018-02-05","Secretaría General"]
[null,"GESTIÓN DE CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO ","CD","Adelantar las investigaciones disciplinarias relacionadas con la conducta de los servidores públicos de la AUNAP, bajo los lineamientos del debido proceso y la celeridad.",34,"CD-34","No aplicación del debido proceso, de manera deliberada.\n\nInsuficiencia de los controles","Proferir fallos contra derecho en beneficio particular","Corrupción","•Perdida de imagen institucional.\nPérdida de credibilidad.\nVulneracion de derechos.\nDaño patrimonial al Estado","Rara vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Seguimiento del trabajo del operador.\n\nCapacitación en cultura de la legalidad e Integridad\n\nCapacitación en temas de derecho disciplinario","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Revision de la proyeccion de los fallos antes de la firma","Proyección de fallos revisados","Proyectos revisados / Proyectos entregados",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Secretaría General"]
[null,"GESTIÓN DE CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO ","CD","Adelantar las investigaciones disciplinarias relacionadas con la conducta de los servidores públicos de la AUNAP, bajo los lineamientos del debido proceso y la celeridad.",35,"CD-35","No aplicación del procedimiento establecido","No enviar para registro las sanciones ejecutoriadas","Corrupción","•Perdida de imagen institucional.\nPérdida de credibilidad.\nVulneracion de derechos.\nDaño patrimonial al Estado","Rara vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Seguimiento al registro de las sanciones ejecutoriadas","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Seguimiento al registro de las sanciones ejecutoriadas. (Reunion de gestión).","Reunión de gestión realizada para la prorización de procesos","Reunión de gestión realizada / Reunión de gestión programada",4,"Cuatrimestral","2018-02-05","Secretaría General"]
[null,"CONTROL INTERNO LA GESTIÓN  ","CI","Medir y evaluar la eficiencia, eficacia y economía de los controles a la gestión, asesorando a la dirección en la continuidad del proceso administrativo, la reevaluación de los planes establecidos y en la introducción de los correctivos necesarios para el cumplimiento de las metas u objetivos previstos",36,"CI-36","Aceptación de recursos económicos para romper la independencia en la labor","Uso del poder al hacer auditorias tendenciosas en beneficio privado propio o de un tercero","Corrupción","•Generación de informes poco confiables\nposible detrimento patrimonial","Rara vez",1,"Catastrófico",5,"Corrupción","Alta","Revisión y VoBo del asesor de control interno en cada informe","Preventivo","Rara vez",1,"Catastrófico",5,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Declaración por parte de cada miembro del equipo de control interno sobre la ausencia de conflicto de interés","Una vez al momento de la vinculación del miembro al equipo","N° Funcionarios del equipo de control interno con declaración suscrita con sobre la ausencia de conflicto de interés / N° Total funcionarios equipo de control interno",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Asesor de control interno"]
[null,"GESTIÓN DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA ","IV","Desarrollar las actividades de inspección y vigilancia para dar cumplimiento a las medidas de ordenación del recurso pesquero y de la acuicultura en el territorio nacional.",37,"IV-37","Indebida aplicación de los procedimientos de inspección, vigilancia y control\n\nAusencia de controles ","Venta de los elementos incautados en los operativos realizados","Corrupción","•Disciplinarias y penales, perdida de confianza y credibilidad institucional","Rara vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Revisión y Cuantificación de la información recolectada en los reportes de los operativos de control","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Verificar las actas de decomiso preventivo y/o donación","Verificación de actas","Actas de decomiso Revisadas / Actas de decomiso recibidas",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Director Regional Barranquilla\nDirector Regional Bogotá\nDirector Regional Magangué\nDirector Regional Medellín"]
[null,"GESTIÓN DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA ","IV","Desarrollar las actividades de inspección y vigilancia para dar cumplimiento a las medidas de ordenación del recurso pesquero y de la acuicultura en el territorio nacional.",38,"IV-38","Trafico de influencias y sobornos","Favorecimiento en la expedición de salvoconductos","Corrupción","•Disciplinarias y penales, perdida de confianza y credibilidad institucional","Rara vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Verificación de los requisitos para la expedición de salvoconductos","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Revisar y verificar de los requisitos para la expedición de salvoconductos, , firma autorizada del titular y/o autorizado y verificación con el titular del permiso la realización de la solicitud.","Salvoconducto o guía de movilización debidamente diligenciado.","N° Solicitudes revisadas / N° de Solicitudes recibidas",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Director Regional Barranca"]
[null,"GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN Y FOMENTO ","AF","Administrar y Fomentar la actividad de la Pesca y Acuicultura en Colombia.",39,"AF-39","Interés personales, Trafico de influencias y sobornos","Favorecimiento en la expedición de permisos de pesca artesanal y/o deportiva","Corrupción","•Disciplinarias y penales, perdida de confianza y credibilidad institucional","Rara vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Verificación de los requisitos para la expedición de permisos de pesca artesanal y/o deportiva","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Revisar y verificar los requisitos para el trámite de expedición de permisos de pesca artesanal y/o deportiva","Revisión y verificación de requisitos","N° Permisos expedidos / N° de Solicitudes de permisos recibidos",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Director Regional Barranquilla\nDirector Regional Bogotá\nDirector Regional Magangué\nDirector Regional Medellín"]
[null,"GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN Y FOMENTO ","AF","Administrar y Fomentar la actividad de la Pesca y Acuicultura en Colombia.",40,"AF-40","Interés personales, Trafico de influencias y sobornos","Favorecimiento en el trámite de permisos relacionados con la actividad pesquera y acuícola","Corrupción","•Disciplinarias y penales, perdida de confianza y credibilidad institucional","Rara vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Verificación de los requisitos para el trámite de expedición de permisos actividad pesquera y acuícola","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Revisar y verificar de los requisitos para la solicitud de los diferentes trámites de permisos de pesca y acuicultura","Revisión y verificación de requisitos","N° Solicitudes revisadas / N° de Solicitudes recibidas",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Director Regional Barranquilla\nDirector Regional Cali\nDirector Regional Medellín"]
[null,"GESTIÓN DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA ","IV","Desarrollar las actividades de inspección y vigilancia para dar cumplimiento a las medidas de ordenación del recurso pesquero y de la acuicultura en el territorio nacional.",41,"IV-41","Indebida aplicación de los procedimientos de inspección, vigilancia y control\n\nAusencia de controles ","Apropiación del producto pesqueros y acuícolas incautado en los operativos de control","Corrupción","•Disciplinarias y penales, perdida de confianza y credibilidad institucional","Rara vez",1,"Mayor",4,"Corrupción","Alta","Revisión y Cuantificación de la información recolectada en los reportes de los operativos de control","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Verificar las actas de decomiso preventivo y/o donación","Verificación de actas","Actas de decomiso Revisadas / Actas de decomiso recibidas",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Director Regional Bogotá\nDirector Regional Magangué\nDirector Regional Medellín"]
[null,"GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN Y FOMENTO ","AF","Administrar y Fomentar la actividad de la Pesca y Acuicultura en Colombia.",42,"AF-42","Interés personales, Trafico de influencias y sobornos","Direccionamiento de proyectos en beneficio de terceros diferentes de nuestro grupo objetivo.","Corrupción","•Disciplinarias y penales, perdida de confianza y credibilidad institucional","Rara vez",1,"Catastrófico",5,"Corrupción","Alta","Revisión de conceptos técnicos\nVerificación de la idoneidad del solicitante.","Preventivo","Rara vez",1,"Catastrófico",5,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Verificación requisitos de los proponentes y solicitantes","Revisión y verificación de requisitos","N° Solicitudes de proyectos revisadas / N° de Solicitudes recibidas",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Director Regional Villavicencio"]
[null,"GESTIÓN DE TALENTO HUMANO ","TH","Administrar de forma eficiente el talento humano de la AUNAP, desarrollando estrategias que generen condiciones laborales óptimas que permitan contar con personal idónea que ejecute las acciones tendientes al cumplimiento de la misión de la entidad.",43,"TH-43","Inaplicación del Procedimiento de Elaboración y Liquidación de Nómina. ","Errores en la liquidación y elaboración de la Nómina","Operativo","•Reprocesos, sanación disciplinarias,\n•Hallazgos de entes de control","Posible",3,"Moderado",3,"Operativo","Alta","Procedimiento de Liquidación de Nomica","Preventivo","Rara vez",1,"Moderado",3,"Moderada","Asumir, reducir el riesgo","Revisar las novedades y documentos soportes para la liquidación de nómina"," Revisión de novedades y documentos soportes","Total novedades revisadas / Total novedades reportadas o recibidads",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Coordinación de Talento Humano"]
[null,"ATENCIÓN AL CIUDADANO ","AT","Realizar las actividades de atención y servicio al ciudadano referente a las Peticiones, Quejas, Reclamos y Denuncias de la Entidad.",44,"AT-44","•Ausencia de procedimientos y controles\n*Inadecuadas interpretaciones para dar respuesta de fondo a las solicitudes o peticiones.\n*Desconocimiento de las normas vigentes aplicables.\n*Retrasos en el envío de información en los tiempos establecidos por Ley.\n*Insuficiente capacidad operativa para tramitar respuestas en los términos de ley,","Incumplimiento legal en la atención de PQRD´s","Operativo","* Sanciones disciplinarias\n* Insatisfacción por parte de los grupos de valor.\n* Pérdida de imagen de la entidad\n* Vinculación a procesos judiciales","Posible",3,"Moderado",3,"Operativo","Alta","•Implementar Procedimientos para Gestión de PQRD's\n•Seguimiento a las PQRD´S","Preventivo","Rara vez",1,"Moderado",3,"Moderada","Asumir, reducir el riesgo","Gestionar oportunamente las PQRD´S","PQRD´s Gestionadas oportunamente","Total de PQRD´S gestionadas oportunamente / Total de PQRD´S recibidas",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Atención al Ciudadano"]
[null,"GESTIÓN ADMINISTRATIVA ","GA","Adquirir y administrar los bienes y servicios necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",45,"GA-45","•Falta de un programa mantenimiento preventivo \n•Ausencia de recursos (financieros, humanos)","Deterioro de equipo de computo","Operativo","•Perdida de información\n•Mala prestación del servicio\n•Incumplimiento en la generación de productos","Rara vez",1,"Catastrófico",5,"Operativo","Alta","Implementar programa de mantenimiento preventivo","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","•Implementar Mantenimientos preventivos","Cronograma de mantenimiento preventivo ejecutad","Mantenimiento realizado / Mantenimiento programado",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Coordinación Administrativa"]
[null,"GESTIÓN DOCUMENTAL ","GD","Administrar la Gestión Documental de la Autoridad Nacional de Acuicultura y Pesca AUNAP.",46,"GD-46","No contor con un sistema para administrar\nNo contar con la Tabla de Retención Documental Actualizada","Incorrecta administración de Documentación Institucional.","Operativo","•Perdida de Información Institucional\n•Sanciones disciplinarias","Improbable",2,"Moderado",3,"Confidencialidad en la información","Moderada","Implementación Sistema de Gestión Documental","Correctivo","Rara vez",1,"Menor",2,"Baja","Asumir el riesgo","Implementar Sistema de Gestión Documental","Cronograma Implementación SGD","%Avance reportado / %Avance programado",1,"Cuatrimestral","2018-02-05","Coordinación Administrativa\nPlaneación"]
[null,"GESTIÓN FINANCIERA ",{"$f":"IF(B56=\"\",\"\",VLOOKUP(B56,$B$126:$D$148,3,0))","v":"GF"},{"$f":"IF(B56=\"\",\"\",VLOOKUP(B56,$B$126:$C$148,2,0))","v":"Centralizar la información financiera con el fin de garantizar una adecuada administración de los recursos asignados en cumplimiento de los objetivos de la entidad."},47,"GF-47","Manipulación inadecuada de los usuarios, contraseñas y códigos establecidos en el Manual operativo para la personalización y parametrización de la banca virtual.\n\nDebilidades en protocolos de seguridad de acceso a la banca virtual","Sustracción de recursos a través de transacciones fraudulentas a la banca virtual.","Financiero","Sanciones disciplinarias, penales y fiscales\nHallazgos de auditorías internas y externas\nDetrimento patrimonial","Probable",{"$f":"IF(K56=$G$133,1,IF(K56=$G$134,2,IF(K56=$G$135,3,IF(K56=$G$136,4,IF(K56=$G$137,5,\"\")))))","v":4},"Mayor",{"$f":"IF(M56=$H$133,1,IF(M56=$H$134,2,IF(M56=$H$135,3,IF(M56=$H$136,4,IF(M56=$H$137,5,\"\")))))","v":4},"Operativo","Extrema","Control y verificación a los parrámetros establecidos en el Manual operativo para la personalización y parametrización de la banca virtual.","Correctivo","Probable",{"$f":"IF(S56=$G$133,1,IF(S56=$G$134,2,IF(S56=$G$135,3,IF(S56=$G$136,4,IF(S56=$G$137,5,\"\")))))","v":4},"Menor",{"$f":"IF(U56=$H$133,1,IF(U56=$H$134,2,IF(U56=$H$135,3,IF(U56=$H$136,4,IF(U56=$H$137,5,\"\")))))","v":2},"Alta",{"$f":"IF(W56=\"Baja\",$H$126,IF(W56=\"Moderada\",$H$127,IF(W56=\"Alta\",$H$128,IF(W56=\"Extrema\",$H$128,\"\"))))","v":"Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo"},"Realizar seguimiento a la aplicación del Manual Operativo para la personalizacion y parametrización de la Banca Virtual.\n\nActualizar el Manual Operativo para la personalizacion y parametrización de la Banca Virtual de acuerdo a los cambios que produzca el proveedor de la Banca.","Transacciones informadas al usuario auditor de la Banca virtual","Reporte de las transacciones realizadas / Reporte de las transacciones informadas al usuario auditor de la banca virtual.  ",1,"Cuatrimestral","2018-07-19","Secretaría General \nCoordinación Financiera"]
[null,"GESTIÓN FINANCIERA ","GF","Centralizar la información financiera con el fin de garantizar una adecuada administración de los recursos asignados en cumplimiento de los objetivos de la entidad.",48,"GF-48","Falta de adecuación de un espacio que brinde confiabilidad y seguridad para el desarrollo de los procesos que se llevan a cabo para la generación de la información financiera.","Pérdida de documentación generada en el desarrollo del proceso de Gestión Financiera.","Operativo","Sanciones Disciplinarias, Hallazgos de Auditorías internas y externas.","Rara vez",1,"Mayor",4,"Confidencialidad en la información","Alta","Verificación de los puestos de trabajo del grupo de trabajo del grupo de gestión financiera.\n\nMejorar la custodia de los soportes de información y operaciones  financieras de la entidad","Preventivo","Rara vez",1,"Mayor",4,"Alta","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo","Reubicación confiable y segura de los puestos de trabajo y la costodia de los documentos.","Número de puestos de trabajo reubicados","Número de puestos de trabajo del grupo de gestión financiera / Número de puestos reubicados",1,"Cuatrimestral","2018-07-19","Secretaría General \nCoordinación Financiera"]
[null,"GESTIÓN FINANCIERA ","GF","Centralizar la información financiera con el fin de garantizar una adecuada administración de los recursos asignados en cumplimiento de los objetivos de la entidad.",49,"GF-49","Indebida aplicación de los procedimientos de gestión financiera","Apropiacion inhadecuada de información financiera con fines fraudulentos.","Corrupción","Sanciones Disciplinarias, Hallazgos de Auditorías internas y externas.","Rara vez",1,"Moderado",3,"Confidencialidad en la información","Moderada","Verificación de los puestos de trabajo del grupo de ttrabajo del grupo de gestión financiera.\n\nMejorar la custodia de los soportes de información y operaciones  financieras de la entidad","Preventivo","Rara vez",1,"Moderado",3,"Moderada","Asumir, reducir el riesgo","Reubicación confiable y segura de los puestos de trabajo y la costodia de los documentos.","Número de puestos de trabajo reubicados","Número de puestos de trabajo del grupo de gestión financiera / Número de puestos reubicados",1,"Cuatrimestral","2018-07-19","Secretaría General \nCoordinación Financiera"]
[]
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[null,null,null,null,null,null,"ELABORÓ ","REVISÓ",null,"APROBÓ",null,null,null,null,null,"CONTROL DE CAMBIOS"]
[null,null,null,null,null,null,"Andrés Arturo Oñate Mendoza\nContratista Planeación\n\nOmar Alejandro Peña Gómez\nContratista Planeación","Alexandra López Rodríguez\nProfesional Especialización Planeación",null,"Comité Institucional de Desarrollo Administrativo",null,null,null,null,null,"VERSIÓN","FECHA","DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,1,"Enero 31 de 2018","• Primera Versión del Mapa de Riesgos Corrupción vigencia 2018"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2,"Marzo 14 de 2018","• Se redefinieron los riesgos del proceso de gestión contractual para mejorar la efectividad de los controles"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,3,"Agosto 31 de 2018","• Se incluyeron nuevos riesgos al mapa"]
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[null,"PROCESOS","DESCRIPCIÓN","COD",null,"CLASE RIESGO","TIPO IMPACTO","TRATAMIENTO"]
[null,"COMUNICACIÓN ESTRATÉGICA ","Generar y divulgar la información interna y externa de la AUNAP a los Grupos de Interés con el fin de fortalecer la imagen institucional de la entidad. ","CE",null,"Estratégico","Confidencialidad en la información","Asumir el riesgo"]
[null,"GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN Y FOMENTO ","Administrar y Fomentar la actividad de la Pesca y Acuicultura en Colombia.","AF",null,"Imagen","Credibilidad o imagen","Asumir, reducir el riesgo"]
[null,"GESTIÓN SERVICIOS DE TICS","Gestionar los recursos TIC´S de la Autoridad Nacional de Acuicultura y Pesca-AUNAP para el desarrollo eficaz y eficiente de la gestión institucional.   ","GT",null,"Operativo","Legal","Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo"]
[null,"GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN Y GENERACIÓN DEL CONOCIMIENTO ","Fortalecer la capacidad investigativa de la Autoridad Nacional de Acuicultura y Pesca – AUNAP, para el aprovechamiento eficiente y sostenible de los recursos pesqueros y de la acuicultura del país.","IC",null,"Financiero","Operativo"]
[null,"GESTIÓN DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA ","Desarrollar las actividades de inspección y vigilancia para dar cumplimiento a las medidas de ordenación del recurso pesquero y de la acuicultura en el territorio nacional.","IV",null,"Cumplimiento","Corrupción"]
[null,"GESTIÓN FINANCIERA ","Centralizar la información financiera con el fin de garantizar una adecuada administración de los recursos asignados en cumplimiento de los objetivos de la entidad.","GF",null,"Tecnológico"]
[null,"GESTIÓN DE TALENTO HUMANO ","Administrar de forma eficiente el talento humano de la AUNAP, desarrollando estrategias que generen condiciones laborales óptimas que permitan contar con personal idónea que ejecute las acciones tendientes al cumplimiento de la misión de la entidad.","TH",null,"Corrupción","PROBABILIDAD","IMPACTO","ZONA RIESGO"]
[null,"GESTIÓN ADMINISTRATIVA ","Adquirir y administrar los bienes y servicios necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.","GA",null,null,"Rara vez","Insignificante","Baja"]
[null,"GESTIÓN DOCUMENTAL ","Administrar la Gestión Documental de la Autoridad Nacional de Acuicultura y Pesca AUNAP.","GD",null,null,"Improbable","Menor","Moderada"]
[null,"GESTIÓN DE CONTRATACIÓN ","Adelantar las actividades contractuales para la adquisición de los bienes y servicios requeridos para el desarrollo y cumplimiento de los fines estatales a cargo de la AUNAP, al igual que las actividades poscontractuales derivadas de los mismos. ","GC",null,null,"Posible","Moderado","Alta"]
[null,"GESTIÓN JURÍDICA ","Garantizar el cumplimiento de las normas constitucionales y legales vigentes de todas las actuaciones jurídicas y de representación judicial de la Entidad en el desarrollo de su misionalidad, además del acompañamiento efectivo a los procesos, velando por los intereses de la AUNAP y de los Ciudadanos.","GJ",null,null,"Probable","Mayor","Extrema"]
[null,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO ",null,"DE",null,null,"Casi seguro","Catastrófico"]
[null,"MEJORA CONTINUA ","Orientar y coordinar las actividades de diseño, implementación y mejora continua del Sistema Integrado de Gestión (SIG).   ","MC",null,null,"PROBABILIDAD #","IMPACTO #","COMBINACIONES ZR","ZONA RIESGO"]
[null,"ATENCIÓN AL CIUDADANO ","Realizar las actividades de atención y servicio al ciudadano referente a las Peticiones, Quejas, Reclamos y Denuncias de la Entidad.","AT",null,null,1,1,{"$f":"+$G$139*H139","v":1},"Baja"]
[null,"CONTROL INTERNO LA GESTIÓN  ","Medir y evaluar la eficiencia, eficacia y economía de los controles a la gestión, asesorando a la dirección en la continuidad del proceso administrativo, la reevaluación de los planes establecidos y en la introducción de los correctivos necesarios para el cumplimiento de las metas u objetivos previstos","CI",null,null,2,2,{"$f":"+$G$139*H140","v":2},"Baja"]
[null,"GESTIÓN DE CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO ","Adelantar las investigaciones disciplinarias relacionadas con la conducta de los servidores públicos de la AUNAP, bajo los lineamientos del debido proceso y la celeridad.","CD",null,null,3,3,3,"Moderada"]
[null,"DIRECCIÓN REGIONAL BARRANCA",null,"RB",null,null,4,4,4,"Alta"]
[null,"DIRECCIÓN REGIONAL BARRANQUILLA",null,"RBR",null,null,5,5,5,"Alta"]
[null,"DIRECCIÓN REGIONAL BOGOTÁ",null,"RBG",null,null,null,null,{"$f":"+$G$140*H139","v":2},"Baja"]
[null,"DIRECCIÓN REGIONAL CALI",null,"RC",null,null,null,null,{"$f":"+$G$140*H140","v":4},"Baja"]
[null,"DIRECCIÓN REGIONAL MAGANGUÉ",null,"RMG",null,null,null,null,6,"Moderada"]
[null,"DIRECCIÓN REGIONAL MEDELLÍN",null,"RMD",null,null,null,null,8,"Alta"]
[null,"DIRECCIÓN REGIONAL VILLAVICENCIO",null,"RV",null,null,null,null,10,"Extrema"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"+$G$141*H139","v":3},"Baja"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"+$G$141*H140","v":6},"Moderada"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,9,"Alta"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,12,"Extrema"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,15,"Extrema"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"+$G$142*H139","v":4},"Moderada"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"+$G$142*H140","v":8},"Alta"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,12,"Alta"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,16,"Extrema"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,20,"Extrema"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"+$G$143*H139","v":5},"Alta"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"+$G$143*H140","v":10},"Alta"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,15,"Extrema"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,20,"Extrema"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,25,"Extrema"]